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康宏追踪--實習生引爆監管風暴 證監向「邪惡集團」宣戰

社會事

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康宏追踪--實習生引爆監管風暴 證監向「邪惡集團」宣戰

2017年12月08日 18:02 最後更新:14:19

康宏環球(1019)爆煲,證監會和廉署聯合調查後,廉署出手拉人,今日再在機場拘捕了剛從外地回港的康宏主席王利民。康宏因為有高層「穿櫃桶底」慘蝕15億,知情人士形容這是佳寧後香港史上另一宗金融大案,外界關心如此一件重大案件,究意是如何引爆。

今年5 月15日,獨立股評人David Webb在其網站中,列50隻不能買的港股,並畫出這些股份的互控關係,名之為「謎網50股」。6 月底細價股爆出「粉塵事件」,多隻細價股爆煲大跌,然後證監打老虎,不少股份停牌,涉及的股份都是David Webb名單內的股份。

當外界以為David Webb真的如此神通,由他爆出有問題公司的名單,再觸發證監和廉署的調查。知情人士說,其實另有故事,監管機構一早已盯緊康宏,David Webb不是叻到教證監、廉署查案,或許他爆出名單,只是結果而不是原因。不說不知,這一場整個監管風暴,原來由年前一位在證監會任實習生的年青人觸發。

每年都有不少大學生在證監當實習生,他們會幫手處理一些濕濕碎碎的投訴,九成九只會不了了之。這個實習生接到一位退休人士的投訴,退休人士話自己把太古城的單位賣掉,套現幾百萬,全數買入康宏銷售的理財產品,結果血本無歸,極之慘情。

這些錯信投資產品的故事,每天都在發生。但這個實習生滿腔熱誠,十分同情投訴人的遭遇,於是著手調查康宏(時稱康宏金融)銷售產品的問題,順籐摸瓜,竟然讓他查出康宏的重大問題。

證監會 (資料圖片)

證監會 (資料圖片)


實習結束前,這個年青人把大疊調查所得的資料交給上司,最後在證監會內部一二百人的大會前,介紹他的調查報告,拉開調查康宏的序幕。這個開局,可能比電視劇更有戲劇性。證監後來出動大量人手介入調查,最後不止發現康宏內部有「穿櫃桶底」的重大問題,更鎖定幕後一批人馬,非法挪用康宏大量金錢,操控一批細價股炒作,是一個驚人的市場操控集團,於是開始監視這批細價股,並搜集證據。早在2015年,證監已開始盯緊康宏、君陽金融(0397)及中國手遊(8081)三家公司。

所以,遠在David Webb公布「謎網50股」之前的數以年計,證監已撒開調查之網,例如David Webb多年前投資並曾推介的嬰兒車製造股隆成(1225),忽然轉營金融地產,進行幾種市場意外的交易,又以大折讓供股批股,今次被廉署拘捕的康宏前行政總裁麥光耀,在2016年3月31日從康宏離職,轉入隆成出任主席及行政總裁,證監一直有睇實康宏的動向,隆成也早在證監監視的名單之內。

康宏環球控股前行政總裁麥光耀被捕。(資料圖片)

康宏環球控股前行政總裁麥光耀被捕。(資料圖片)

證監早在2016年初,已將調查康宏的行動逐步推進,向康宏發信,懷疑公司有人收受非法回佣,向公司索取資料進行調查,證監後來下載了康宏高層20多人多年來的電郵,進行細緻調查。(即使部份電郵已被刪除,還在電腦上留下記錄)

影圈名人冼國林名下的第一信用(8215)也遭證監勒令停牌。(資料圖片)

影圈名人冼國林名下的第一信用(8215)也遭證監勒令停牌。(資料圖片)

今年5月15日,David Webb或許已聞風聲,公布「謎網50股」。6月6 日,證監的調查初步成熟,就引用證券及期貨條例8(1),勒令隆成停牌,事件疑與2015年供股有關。6月27日,細價股爆洗倉潮,十多隻仙股同日大挫,市場稱之為「粉塵爆炸」,指其股價已到1仙的最低位,變「粉塵股」。藝人黃翠如父親黃永華的建築公司聯旺國際(8217)遭洗倉,股價暴挫九成,這次大挫的股份,集中在「謎網名單圖」的右側,顯示是其中一、兩條線的莊家爆煲。

到了11月,風暴蔓延至「謎網名單圖」的左側,11月底,證監接二連三勒令多家公司停牌,11月24日下令冼國林旗下第一信用(8215)停牌,11月27日,高調勒令康健醫療(3886)、華仁醫療(0648)停牌,在此之前,新銳醫藥(6108)亦被證監停牌。

魏建新向「邪惡集團」宣戰。(證監會圖片)

魏建新向「邪惡集團」宣戰。(證監會圖片)

證監這次高調出手,打老虎意志堅決,去年5月上任的證監會法規執行部執行董事魏建新(Tom Atkinson),早在10月11日已對那些市場操控者下戰書,他在一演講中說,證監正調查136宗活躍「企業欺詐」,並聚焦28宗特別嚴重的個案。(要注意他說的是「企業欺詐」,是刑事罪行)

魏建新不點名指,證監已留意到多個由公司網絡構成的「邪惡集團」(Nefarious Groups),這些集團利用監管制度的盲點操控市場、欺騙投資者,導致投資者遭受龐大損失。他又指證監會已動員了三個部門(中介機構部、企業融資部、法規執行部)合作調查,是有史以來最大規模的調查行動。魏建新的演講,被形容為證監會向細價股莊家的「宣戰」。他說話時沒有惹起金融界以外太多人的注意,但其實這已到監管機構收網的時刻。

最後廉署以代號「海豚行動」,先拘捕康宏和隆成三個上市公司董事,因為涉及公司和外人勾結非法獲利,故先由廉署出手。預計證監和廉署的行動,還陸續有來,大家等睇好戲。

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JPEX稱證監對其APP及網站「無理封鎖」

2023年09月21日 09:05 最後更新:09:44

JPEX在官網發公告,稱香港地區的電訊服務供應商,應香港證券及期貨事務監察委員會要求,對其手機應用程式及官方網站「進行了無理的封鎖。」

JPEX稱,自2023年9月13日起,證監突然對平台的營運模式和宣傳方式進行了一系列指控,這些指控在未經調查和審核的情況下進行,JPEX對此表示強烈的憤慨。JPEX表示,證監一再否認平台曾嘗試與其進行溝通,現在更甚,竟然直接命令電訊供應商對網站進行封鎖,這無疑充分暴露了偏見和不公平對待。

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JPEX表示始終努力遵守各地區的法規,並不斷進行相關的產品更新,包括下架遊戲大廳和暫停理財產品,以期提供給用戶一個優質的交易環境。

又指一直期望能與SFC進行理性的磋商和溝通,但多次尋求指引和提出疑問的努力,卻往往被證監輕視或以官方言辭閃躲。

JPEX重申,即使面對這樣的打壓和不公平待遇,平台仍將繼續正常運作。指用戶可透過VPN登入。

JPEX官網

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