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企業之防止洗錢行動建議

本文與反洗錢及制裁合規服務合伙人何勇志先生合撰

本文與反洗錢及制裁合規服務合伙人何勇志先生合撰

《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(下稱:《反洗錢條例》)於近年漸漸受到重視,範圍由原先的銀行業、保險業、金錢服務經營者(即找換店),現時擴展至財務公司、珠寶業,而某些有現金密集型企業的上市公司(如珠寶業、財務公司、保險業等)亦必需要實行打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的措施(下稱:「反洗錢措施」)。

 

鑑於反洗錢條例的發展經過修例後亦漸趨成熟,我相信日後對打擊洗錢,以及恐怖分子資金籌集的管理會愈來愈嚴緊,而政府亦很可能要求上市公司制定「反洗錢措施」,讓上市公司免於參與清洗黑錢、 恐怖份子融資、武器擴散資金籌集、逃稅及違反制裁而衍生的風險,以及保護公司毋須承受因被牽涉到有關罪行的聲譽損失。

 

管理層管治及監察方面

管理層需要為相關業務部門,設立打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的上報措施,並定期為其風險進行評估。

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陳樂禧 Xavier Chan

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