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16家華爾街巨頭無妥善保存文件 遭罰11億美元

大視野

16家華爾街巨頭無妥善保存文件 遭罰11億美元
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16家華爾街巨頭無妥善保存文件 遭罰11億美元

2022年09月28日 17:48 最後更新:19:47

美國證監會周二(27日)宣布,判罰華爾街16家金融機構合共11億美元(約85億港元),指它們違反法例,沒有妥善保存電子文件和紀錄,包括員工之間的文字訊息紀錄。受罰的包括巴克萊集團、美國銀行集團、德意志銀行和高盛集團。每家公司同意各付1.25億美元(約9.75億港元),以平息相關的法律訴訟。

美國證監會發出新聞稿指出,涉及今次事件的機構和企業,「長期以來都沒有」管理和保存電子通訊紀錄,而按照法例,它們必須按時向監管部門提供那些資料和紀錄,作監察之用。證監會主席詹斯勒發表聲明稱:「金融交易最終貴乎信任。由於那些市場參與者未能履行它們的記錄及保存賬簿的責任,我們今天指控它們未能維持這種信任。自上世紀30年代以來, 這種記錄保存對於維持市場誠信至關重要。」

他又說:「隨著科技變化,註冊機構只能在官方渠道內適當地進行業務通訊,並必須妥善管理及保存這些通訊,變得更加重要。」

其他同意支付罰款的機構還有花旗集團、瑞士信貸、摩根士丹利、UBS、各支付1.25億美元。富瑞集團和野村證券各支付5,000萬美元(3.9萬港元);Cantor Fitzgerald 則支付1,000萬美元(約7,800萬港元)。2021年12月,JP 摩根大通銀行也因為同樣理由,被美國證監會判罰1.25億美元。 

AP圖片

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大摩對恒指明年底目標18500點

2023年11月13日 13:01 最後更新:13:01

臨近年底,券商開始檢討對大市目標。摩根士丹利剛發報告,對恒生指數明年底目標僅18500點。

圖片來源:摩根士丹利中國官網

圖片來源:摩根士丹利中國官網

大摩認為,明年日本及印度經濟與企業盈利增長,有望再次為投資者帶來驚喜,但中國及其他新興市場或再令人失望。相信中國持續面對債務及通縮的挑戰,勢窒礙股市復甦能力,預期中國股票明年每股盈利將連續第4季遜於市場預期,料明年MSCI中國指數僅升5%,滬深300指數則升7%。

至於港股,大摩對恒指明年目標價僅18500點,潛在升幅約5%;對國企指數明年底目價6350點,潛在升幅同樣約5%。維持偏好A股多於離岸中資股。

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