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證監會譴責索羅斯基金管理公司並罰款150萬元

2018年12月06日 (06:03 下午)

證監會譴責索羅斯基金管理(香港)(SFM HK Management Limited，簡稱SFM)在2015年代其管理的某隻基金沽空長城汽車(2333)股份的缺失，對其作出譴責及罰款150萬元。

（資料圖片）

證監會新聞稿指出，長城汽車在2015年8月28日公布建議發行紅股，並預計在10月13日交收。索羅斯基金管理公司的交易支援部門在9月底將有關基金因持有約81萬股長城汽車而獲配發的近162萬股紅股在交易系統內入帳，但未有按照內部政策將紅股分隔至一個受限制帳戶內，令系統錯誤顯示有超過242萬股長城汽車股份可供買賣。

到10月初，有關基金一名投資組合經理基於系統顯示的資料，發出沽出逾242萬股長城汽車的指令，導致基金賣空近162萬股長城汽車股份。

證監會認為，SFM不但在買賣紅股時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，而且沒有勤勉盡責地監督其職員，及沒有實施充足和有效的系統及監控措施，以確保其遵從有關賣空的規定。