證券及期貨事務監察委員會(證監會)向長江證券經紀(香港)、海通國際證券及金利豐證券發出限制通知書,要求三家公司旗下數個客戶帳戶的資產,總價值約38.14億元。
證監會稱,據該會調查發現,一家香港上市公司涉嫌在多份公告,年度業績及年報中披露了有關其財務狀況的虛假及具誤導性的資料,該等資料相當可能會誘使他人進行交易,特別是與在2015年進行的某些集資活動有關,該上市公司從中籌集了合共約38.14億元,違反《證券及期貨條例》第571章第277條或298條所指的罪行。
證監會又稱,從所得的資料顯示,負責披露虛假或具誤導性資料的受疑人為兩名屬該上市公司高級管理層的人士。兩名人士亦涉嫌透過其個人持有的BVI公司挪用上市公司於2015年集資所得的部分資金,款項達2.58億元。
進一步指出,部分被挪用的資金存入了一間公司A,而公司A則持有上述被證監凍結的戶口。
該會相信,有必要防止公司A、有關人士及/或他們有關人士操作及處理該等帳戶,以及保存該等帳戶內價值至少為38.14億元的資產,以待進一步調查。