*

upload_article_image

證監會上季轉蝕1.37億元 收入跌41%

證監會發表季度報告,2018至2019財政年度第三季度(10至12月)錄得虧損1.37億元,對比去年同期盈餘9056萬元;收入3.12億元,按年跌41.03%;支出4.49億元。

截至12月底首三季,錄得虧損1.42億元,去年同期錄得盈利1.19億元;收入11.85億,按年跌17.1%。

資料圖片

截至12月底的季度,持牌機構及人士和註冊機構的數目4.64萬,按年增加5%;其中持牌機構的數目上升9%至2905家。

期內,審閱了68宗新上市申請,較去年同期增加70%。截至去年底,已獲證監會認可的集體投資計劃共有2780項。

執法方面,證監會季內對持牌機構進行了72次現場視察,以查核它們遵守相關監管規定的情況。期內,對兩家持牌機構及4名代表採取了紀律處分,涉及罰款合共230萬元。