瑞銀遭證監會譴責 吊銷企業融資牌照一年

證監會譴責瑞銀集團（UBS AG）及瑞銀證券香港（UBS Securities Hong Kong），並罰款3.75億元及吊銷牌照一年。

證監會稱，瑞銀在擔任三宗上市申請的其中一名聯席保薦人時未有履行應盡責任。三宗上市申請分別是中國森林（除牌前編號930）、天合化工（1619）及另一宗上市申請。

證監指，瑞銀聲稱在2008年以時任聯席賬簿管理人的身分，於中國森林集團位於四川省及雲南省的森林實地考察，但未能提供任何考察紀錄或識別出有關考察的確切位置。此外，亦未委託其他機構就雲南省於2009年7月9日發生的黎克特制6.0級地震對該等森林資產所造成的影響進行評估。

中國森林於2009年掛牌。（資料圖片）

瑞銀依賴中國森林向其提供的據稱由相關林業局簽發的確認書，確認中國森林的業務和伐木活動符合相關的中國內地森林法。然而，並無證據證明UBS已核實有關的確認書是否由相關林業局簽發，以及當中所記錄的資料是否準確。

至於天合化工，證監指，瑞銀沒有就安排有關訪談，相反，採取主導的是天合，由其通知瑞銀哪些客戶未能出席面對面訪談，以及哪些客戶拒絕在其營業處所進行訪談。

瑞銀其後在天合辦事處訪談客戶X。在訪談結束時，客戶X的代表拒絕出示其身份證及名片，並衝出會議室。他向UBS表示根據客戶X的內部程序，他本來不會同意接受訪談，而他出席訪談僅為了協助天合首席執行官的家族。瑞銀並無進行任何跟進查詢。

瑞銀集團的香港新辦公大樓平頂儀式早上舉行。瑞銀行政總裁安思杰表示，香港是集團在亞洲的戰略市場，新辦公大樓將集中所有香港業務在同一地方，加強各業務部門之間的合作，促進業務持續增長。

瑞銀財富管理亞洲區主席兼瑞銀香港區主管及行政總裁盧彩雲表示，新辦公大樓位置優越，突顯集團對香港作為國際金融中心，作為超級聯繫人連接內地與全球市場的信心，新辦公室將支持業務長遠擴展。

瑞銀新辦公大樓坐落在新地的高鐵西九龍總站發展項目，項目提供兩幢雙塔式辦公樓。瑞銀將租用項目最近海濱合共14層全座大樓，預計在2026年初進駐。