雷添良：證監處罰保薦人非殺雞儆猴

證監會連環出擊，就涉及多年前於本港上市的兩家公司中國森林及天合化工(1619)的保薦人缺失，一次過向四家保薦人作出譴責和懲罰，分別是瑞銀、渣打、美林及摩根士丹利，合共罰款近7.8億元，瑞銀更被暫時吊銷為機構融資的牌照一年。

正在北京的證監會主席雷添良回應指，是根據機制，對個別個案情況，及發現保薦人多方面存在缺失，而最終決定罰款及暫時吊銷牌照。對於有指保薦人是代罪，而是公司方面未有提供足夠資料，雷添良說，有留意到這個說法，但強調保薦人應做的工作，今次譴責多間投行是因為上市公司個案涉及多間保薦人，亦不可以一概而論保薦人的質素參差。

證監會主席雷添良。(資料圖片)

他表示，對所有公司，不論內地或香港亦一視同仁、同一標準，保薦人需做好工作。他表示，會繼續跟進香港市場所有參與者，有需要時會採取適當行動，亦是一貫做法，他不認為今次是「落重藥」或殺雞儆猴，重申要維持香港國際金融中心的地位，各方面都要做好工作，上市公司的質素尤其重要，故不存在影響投行在香港的發展。

雷添良稱，證監會採用前置式監管以來，在各方面已見成效，市場失當行為大幅減少，將會繼續深化這方面的工作。

資料圖片

證監會昨日同時公布四份譴責和罰款的新聞稿，針對上述四家投資銀行的保薦人業務，在中國森林和天合化工的上市程序上，因沒有履行其應盡的責任，而予以譴責並罰款。其中，瑞銀同時牽涉於中國森林及天合化工的案件之中，所受懲罰亦最重，罰款達3.75億元，以及暫時吊銷俗稱六號牌的機構融資提供意見牌照1年。

渣打證券當時亦是中國森林上市時的聯席保薦人之一，被罰5970萬元。摩根士丹利及美林則因天合化工的保薦人盡職審查缺失，分別被罰2.24億元及1.28億元。

證監會行政總裁梁鳳儀表示，上月與中證監主席吳清會面時，與對方討論擴大股票通在內的互聯互通機制。

吳清 (圖片來源：中證監官網)

梁鳳儀出席滙豐全球投資峰會致辭時表示，未來會透過多方面提升香港市場競爭力，特別提升股市效率及流動性；短期內仍有很多工作要做，為香港作為國際金融中心建立新的網絡和鞏固舊有的聯繫。

她指出，減低交易成本是重要一環，中長期舉措包括研究縮窄股票買賣價差、提升新股定價過程，冀減低市場阻礙，提升資本效率。

她又說，雖然香港面對的挑戰持續，但世界級的監管制度、人才的信心和完善法制，有助香港市場渡過每個難關並重新反彈。去年淨流入港幣投資基金的資金按年增長93%，資產管理規模有中單位數升幅，認為香港仍是有活力及韌性的金融中心。