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中證監關注證券評級不實問題

中國證監會新聞發言人高莉表示,中證監將高度關注證券評級機構評級虛高、評級泡沫,未能有效揭示信用風險等突出問題,將嚴肅查處惡意造假、不盡責等失信行為。

AP 圖片

高莉指出,中證監日前組織北京、天津、上海、深圳證監局聯合滬深交易所、證券業協會,以及交易商協會對7家證券評級機構開展了現場檢查。

她表示,檢查發現,部分證券評級機構存在不少問題,其中,利益衝突防範機制缺失,違背獨立性原則開展證券評級業務;另外,評級質量控制不到位,級別上調缺乏客觀依據。

此外,跟蹤評級制度落實不到位,未關注到受評對象的重大變化,跟蹤評級啟動不及時;資產證券化項目盡職調查不充分、現金流預測不審慎等。