中證監重啟內資證券公司設立審批

中國證監會新聞發言人常德鵬表示，近日發布證券公司股權管理規定及配套規定，重啟內資證券公司設立審批。

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其中，股權管理規定包括推動證券公司證券公司分類管理、穿透核查股權結構等，核查券商資金來源，釐清股東背景及資金來源，禁止以委託資金的非自有資金入股。中國證監會又指，原則禁止理財產品成為券商股東，或實際控制人的任何一環。

中國證監會並表示，維持券商股權穩定性，要求股東在股權鎖定期內，不得質押所持股權，鎖定期滿後，質押股權比例不得超過50%。

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中國證監會亦實施股權結構過渡期安排，綜合類券商控股股東暫時未能達到股權規定資產規模等條件，給予5年過渡期。5年後仍未達到要求，不影響券商開展常規業務，但不得繼續開展股票質押回購、股票期權做市等高風險業務。

常德鵬又指，重啟內資證券公司設立審批，有利於引進優質內資股東，推動證券行業充分競爭，引導差異化、特色化、專業化發展，打造高質量投行，更好服務實體經濟；有利於為資本市場引入新的投資資金和新的交易組織者，壯大機構投資者隊伍；有利於資本市場長期建設。

中國證券監督管理委員會出台證券市場程序化交易管理規定（試行），對高頻交易提出更嚴格差異化監管要求；內外資均納入交易報告制度、執行同樣交易監控標準。

張望軍。北京外國語大學圖片

中證監市場監管一部主任張望軍表示，程序化交易投資者要提前報告帳戶基本信息、資金信息及交易策略等內容；技術系統應當符合證券交易所規定，相關機構應當制定專門合規風控制度。同時要求由證券交易所明確高頻交易認定標準，可對高頻交易實行差異化收費，並從嚴管理異常交易行為。

他又說，目前已研究形成針對北向投資者信息報告初步思路。在報告內容上，與內地投資者總體保持一致；在報告路徑上，考慮先由投資者向香港經紀商報告，再轉由港交所通過滬深港通監管合作安排，提供給滬深交易所。

中國證券監督管理委員會。 新華社資料圖片

對於北向程序化交易的異常行為，滬深交易所將提請港交所進行協查，並對投資者採取相關監管措施。