證監會譴責時富商品及時富證券不當處理客戶款項,並罰款合共630萬港元。
證監會發現,時富商品為方便運作,在2009年1月至2016年12月期間約180次,由客戶帳戶轉出約4,400萬元,向客戶主任支付每月佣金回扣,每次轉帳所涉金額介乎24.9萬至超過100萬元。
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此外,時富證券在4年前,亦曾利用一項同日資金調換安排,將合共4,000萬元款項,由客戶信託帳戶轉至時富商品的客戶信託帳戶,令時富商品能及時應付交易所多項追繳保證金通知。
證監會指,兩間公司沒有落實妥善監控措施以保障客戶款項,亦沒有就處理客戶款項監督有關職員,令他們實際上可自由處理客戶款項。
證監會行政總裁梁鳳儀表示,上月與中證監主席吳清會面時,與對方討論擴大股票通在內的互聯互通機制。
吳清 (圖片來源:中證監官網)
梁鳳儀出席滙豐全球投資峰會致辭時表示,未來會透過多方面提升香港市場競爭力,特別提升股市效率及流動性;短期內仍有很多工作要做,為香港作為國際金融中心建立新的網絡和鞏固舊有的聯繫。
她指出,減低交易成本是重要一環,中長期舉措包括研究縮窄股票買賣價差、提升新股定價過程,冀減低市場阻礙,提升資本效率。
她又說,雖然香港面對的挑戰持續,但世界級的監管制度、人才的信心和完善法制,有助香港市場渡過每個難關並重新反彈。去年淨流入港幣投資基金的資金按年增長93%,資產管理規模有中單位數升幅,認為香港仍是有活力及韌性的金融中心。