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SAOPEL違規遭證監譴責及罰100萬元

證監會公布,SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited(SAOPEL)因違反《操守準則》,遭證監會譴責及罰款100萬元。

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證監會調查發現,SAOPEL曾容許其董事及一名投資經理(兩位均不是證監會持牌人)於2013年3月至2014年4月期間,就其受規管活動的業務執行受規管職能。

他們介紹客戶投資由SAOPEL管理的基金、回應客戶的查詢,並安排簽署該基金的認購協議。

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