東亞違監管規定 遭證監譴責及罰款420萬

東亞表示，有關帳戶已於2016年結束，亦無造成任何客戶損失

東亞銀行因沒有根據監管規定分開存放客戶證券，被證監會譴責及罰款420萬元。

證監會指，接獲金管局轉介及東亞報告有關事件後進行調查，發現東亞在2003年4月1日至2016年12月5日期間，沒有將分別存放兩名外部保管人，所維持帳戶內的客戶證券與自營證券分開保管。

東亞被證監會譴責及罰款420萬。資料圖片

證監會指，雖然東亞在內部電子會計紀錄內，已識別出有關客戶證券，但沒有遵守有關持牌法團，須將客戶證券保管在被指定為信託帳戶，或客戶帳戶的獨立帳戶內的監管規定。

東亞指，董事會並不認為有關事件，對該行或任何附屬公司的業務及運作，有任何重大不利影響。東亞指，有關違規行為涉及處理兩個外部託管帳戶中的證券，已於2016年結束，亦無造成任何客戶損失。

證監會行政總裁梁鳳儀表示，上月與中證監主席吳清會面時，與對方討論擴大股票通在內的互聯互通機制。

吳清 (圖片來源：中證監官網)

梁鳳儀出席滙豐全球投資峰會致辭時表示，未來會透過多方面提升香港市場競爭力，特別提升股市效率及流動性；短期內仍有很多工作要做，為香港作為國際金融中心建立新的網絡和鞏固舊有的聯繫。

她指出，減低交易成本是重要一環，中長期舉措包括研究縮窄股票買賣價差、提升新股定價過程，冀減低市場阻礙，提升資本效率。

她又說，雖然香港面對的挑戰持續，但世界級的監管制度、人才的信心和完善法制，有助香港市場渡過每個難關並重新反彈。去年淨流入港幣投資基金的資金按年增長93%，資產管理規模有中單位數升幅，認為香港仍是有活力及韌性的金融中心。