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全鏈條懲治將成常態 零容忍打擊證券違法犯罪

兩岸

全鏈條懲治將成常態 零容忍打擊證券違法犯罪
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全鏈條懲治將成常態 零容忍打擊證券違法犯罪

2021年07月27日 18:43 最後更新:21:31

全鏈條懲治將成為常態 「零容忍」打擊證券違法犯罪

7月6日,《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(下稱《意見》)發佈,這是中國資本市場歷史上第一次以中辦、國辦名義聯合印發打擊證券違法活動的專門文件,文件等級之高,被認為是當前和今後一個時期全方位加強和改進證券監管執法工作的行動綱領。

《意見》中,完善資本市場違法犯罪法律責任體系、建立健全依法從嚴打擊證券違法活動的司法責任體制機制、強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執法……字裏行間無不彰顯著國家對證券違法犯罪「零容忍」的態度和保護投資者的決心。

作為中國資本市場法治建設上的重要一環,《意見》的出台有何重要意義?當前打擊證券違法犯罪呈現怎樣的特點?《意見》對檢察工作賦予了哪些期待和要求?帶著這些問題,記者展開了採訪。

  從嚴打擊是現實需要

內幕交易是常見的證券犯罪之一。在前不久最高檢公佈的一起典型案例中,某基金公司總經理王某,向上市公司青某公司推薦華某公司的超聲波製漿技術,並具體參與了青某公司收購該超聲波製漿技術及非公開發行股票的全過程。隨後,在上述內幕信息敏感期內,王某分別與其朋友尚某、妹妹王某玉、妹夫陳某、戰友王某儀聯絡、接觸。上述人員及王某儀的妻子王某紅在此期間大量買入該公司股票共計1019萬餘股,成交金額2936萬餘元,並分別於青某公司因重大事項停牌前、發佈收購超聲波製漿技術及非公開發行股票信息公告復牌後將所持有的青某公司股票全部賣出,非法獲利共計1229萬餘元。

福建省泉州市檢察院分別以王某儀、王某紅涉嫌內幕交易罪,尚某、陳某涉嫌內幕交易罪,王某涉嫌泄露內幕信息罪,王某玉涉嫌內幕交易罪提起公訴。2017年11月13日,泉州市中級法院以泄露內幕信息罪判處王某有期徒刑六年六個月,並處罰金1235萬元;以內幕交易罪分別判處王某玉等人有期徒刑六個月至六年,並處罰金不等,違法所得予以追繳。2018年12月28日,福建省高級法院二審維持原判,判決生效。

這僅是近年來檢察機關起訴的諸多證券犯罪案件中的一起。數據顯示,2016年至今,全國檢察機關共起訴各類證券期貨犯罪569人。其中,今年1至5月,起訴56人,同比上升33.33%。

「內幕交易、操縱證券市場等違法犯罪,不僅讓中小投資者利益受損,還造成股價的異常波動,擾亂了整個資本市場,影響資本市場直接融資功能的發揮。」上海市檢察院第一分院檢察官朱一峰告訴記者,只有加大對證券犯罪打擊力度,才能維護資本市場的正常有序健康發展。“《意見》的出台正是當前中國資本市場所熱切期待的。”

「其實,今年3月正式實施的刑法修正案(十一),大幅度提高了欺詐發行、信息披露造假在內的相關罪名的自由刑和罰金幅度,從法律層面已經體現出國家對打擊證券犯罪‘零容忍’的決心。」北京市檢察院第三分院第七檢察部副主任劉晶說,《意見》的出台更是充分體現了黨中央、國務院對資本市場法治建設的高度重視。

「近年來,以註冊制改革為龍頭的資本市場關鍵制度創新不斷取得突破,有效激發了市場活力,顯著優化了實體經濟發展的金融環境,改革成效顯著。資本市場對於推動科技、資本和實體經濟高水平循環具有樞紐作用,成為加快構建新發展格局的重要組成部分,為此‘十四五’規劃里指出,要提高直接融資比重。」最高檢第四檢察廳負責人告訴記者,但是,一些財務造假、內幕交易、操縱市場等違法犯罪活動嚴重破壞資本市場秩序,損害廣大投資者利益,危害資本市場改革發展進程,必須依法給予嚴厲打擊,這樣才能真正保障樞紐作用的有效發揮。

 全鏈條懲治將成為常態

近年來,資本市場財務造假案件引起中央和社會各界的高度關注。多名受訪檢察官提到,對資本市場中的財務造假行為,既要追究懲治具體實施造假的公司、企業,又要追究懲治組織、指使造假的控股股東、實際控制人,同時還要追究懲治幫助造假的中介組織,依法全鏈條從嚴追訴。《意見》中的相關規定對此作出了回應。

《意見》明確指出,加強對中介機構的監管,存在證券違法行為的,依法嚴肅追究機構及其從業人員責任,對參與、協助財務造假等違法行為依法從重處罰。

在中某通機械製造有限公司、盧某旺等人欺詐發行債券案中,上海市檢察機關除對中某通公司,盧某旺、盧某煊、盧某光涉嫌欺詐發行債券罪開展調查外,還同步審查相關中介機構是否存在提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實以及非國家工作人員受賄等違法犯罪行為,最終依法追究相關主體的法律責任,多名中介人員被判刑。

案件辦結後,上海市檢察院展開了進一步的工作。2020年4月,上海市檢察院結合該案以及其他同類案件的辦理,通過最高檢向中國註冊會計師協會發出了加強會計師行業監管的檢察建議書。隨後,中國註冊會計師協會積極採取措施增強中介機構職責重要性教育,完善註冊會計師專業標準體系,加強法律知識培訓和職業道德教育,研究完善會計師事務所質量管理相關準則,更好地發揮行業自律監管作用。

「資本市場中的證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構是保證信息披露、投資者保護相關制度得以有效實施的‘看門人’,中介機構不依法履職將嚴重影響資本市場的健康運行。」最高檢第四檢察廳負責人指出,今後全鏈條懲治證券犯罪將成為常態。該案也被最高檢列為典型案例。

記者注意到,刑法修正案(十一)也大幅提高了中介機構提供虛假證明文件犯罪的懲戒力度,對於提供與證券發行相關的虛假的資產評估、會計、審計、法律服務、保薦等證明文件,情節特別嚴重的,最高刑從五年提高到十年。

嚴懲犯罪離不開專業化建設

對於證券犯罪案件的特點,專業化和隱蔽性是檢察官共同談到的問題。近年來,證券犯罪呈現出一些新的特點趨勢,包括新型案件層出不窮,首例案件頻現;犯罪鏈條拉長,共同犯罪比例上升;犯罪分子反偵查能力不斷「升級」,內幕交易、利用未公開信息交易案件中信息傳遞、接收方形成攻守同盟,“零口供”現象突出等。

「魔高一尺」還需“道高一丈”。證券期貨檢察專業化建設迫在眉睫。

《意見》中關於完善證券案件檢察體制機制,根據案件數量、人員配備等情況,研究在檢察機關內部組建金融犯罪辦案團隊,以及在證券、期貨交易所所在地等部分地市的公安機關、檢察機關、審判機關設立證券犯罪辦案、審判基地的內容受到各界關注。

最高檢第四檢察廳負責人指出,「和其他金融犯罪案件相比,證券期貨犯罪案件總體數量雖然不多,但社會影響極大,而且專業性強、辦理難度大,如果辦案機關過於分散,不利於積累辦案經驗,也不利於提升專業化辦案水平。因此,最高檢高度重視專業化建設。」2018年12月,最高檢在北京、上海、天津、重慶、遼寧、深圳、青島七地設立檢察機關證券期貨犯罪辦案基地。以相對集中辦案積累實戰經驗,在案件辦理、對策研究、政策制定、法治宣傳教育等方面發揮示範引領和輻射帶動作用。“《意見》充分體現專業化的要求。最高檢非常重視在證監會內部開展派駐檢察工作,這也是我們接下來工作的重點內容。”最高檢第四檢察廳負責人說。

除了加強專業化機構建設,專業化還呼喚培養複合型人才,辦案基地也在積極行動。

上海市檢察機關按照「專研+專辦」的指導思想,突破院際限制、行政模式,彙集全市檢察業務精英人才,組建了跨院跨層級的“上海證券期貨金融檢察專業化辦案團隊”。下一階段,將進一步深化專業化辦案團隊建設,支持各分院和基層院依據證券期貨犯罪案件數量、類型、人員配備等情況設立分工更加精細的專業辦案組。通過專業化辦案、細分領域研究,加強司法實踐和行政執法、學術研究的互動交流,擴大上海證券期貨辦案團隊的“品牌”效應。

在北京,組建檢察辦案基地時,選派的檢察官都是原來辦理過金融案件的專業檢察官,並配備了專業紮實、研究能力較強的檢察官助理,其中一個助理目前是證券法的在讀博士。在成立部門之後,辦案基地與證監部門、高校、公安機關等單位逐步建立工作平台的同時,還藉助外腦進行一系列專業化的定向培訓,依靠自身學習調研,正逐步建立起證券類違法犯罪案例庫。

作為在華南地區唯一的證券期貨犯罪辦案基地,深圳市檢察院為加強專業化辦案力量,在辦理案件的同時,一案一總結,挖掘個案所反映的問題,並在此基礎上深化類案研究,梳理法律適用、證據標準、刑事政策等突出問題,開展理論實踐研究。

「最好的人才培養就是以案代訓,在實踐中鍛煉。」最高檢第四檢察廳負責人指出,辦案基地的建立就是為了讓檢察官們積累實戰經驗。“我們目前和證監會也在互派幹部掛職鍛煉,通過相互學習,共同提高。”

  打擊證券犯罪需要各部門協作配合

《意見》把健全中國特色證券執法司法體製作為重要目標,對行政執法和偵查、檢察、審判提出了一系列要求,進一步強調了各部門間的專業協作。

近年來,在加強自身專業化建設的同時,最高檢也十分注重與有關單位的專業協作。2019年8月,最高檢檢察長張軍和中國證監會主席易會滿就相關法律議題進行座談,達成了廣泛共識,制定了《加強資本市場法治建設工作會議紀要》。2020年11月6日,最高檢與證監會聯合舉行主題為「依法從嚴打擊證券違法犯罪維護金融市場秩序」新聞發佈會,發佈12起證券違法犯罪典型案例。

就在《意見》公佈後不久,最高法、最高檢、公安部、中國證監會有關部門聯合下發了《關於加強證券期貨犯罪辦案、審判基地專業化建設有關問題的會議紀要》,要求公安、檢察院、法院各辦案、審判基地之間優化協作機制,集中專業優勢,承擔起證券期貨犯罪案件辦理和法律適用研究、犯罪對策研究、業務培訓、預防宣傳等工作任務,不斷提高證券期貨犯罪辦案專業化水平。

上海市檢察院第四檢察部主任胡春健告訴記者,上海作為中國資本市場改革發展的前沿陣地,上海市檢察院與上海證監局簽訂合作備忘錄,建立了包括信息共享、打擊證券期貨違法犯罪協作、專題調研合作等多項長效合作機制。上海市檢察院第一分院作為最高檢證券期貨犯罪辦案基地,與市公安局經偵總隊九支隊簽署合作共建協議,並不定期就證券犯罪中的新問題進行信息交流,對類案問題梳理研商達成一致,促進司法辦案尺度的統一。

「深圳市檢察院積極搭建信息共享平台,開發金融犯罪辦案智能輔助系統,並加強與市公安局、中級法院的溝通聯絡,形成懲治證券期貨犯罪的工作合力,提升辦案質量和效率。」深圳市檢察院第三檢察部副主任黃銳意告訴記者,為貫徹落實《意見》,深圳市檢察院與深圳市公安局、深圳市證監局、深圳市私募基金業協會計劃將在下半年組織一場主題為“預防證券違法犯罪”的宣傳活動,主要對象是深圳市證券期貨從業人員以及上市公司的董事會、監事會、高管,將從預防證券違法犯罪不同角度進行現場授課。

最高檢第四檢察廳負責人指出,《意見》明確了依法從嚴打擊證券違法活動的指導思想、工作原則,更提出了2022年近期目標和2025年遠期目標,並在各方面對從嚴打擊證券違法活動的體制機制建設作出部署,是今後一個時期開展證券期貨犯罪檢察工作的基本遵循,檢察機關將切實抓好落實,為中國資本市場的健康發展提供強有力的法治保障!

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謝鋒指對「台獨」沒妥協餘地 促美落實一中原則

2024年01月10日 08:37 最後更新:08:37

中國駐美大使謝鋒應邀在卡特中心紀念中美建交45周年研討會上發表視像演講。

謝鋒指出,台灣問題是中美關係中最重要最敏感的問題。「台獨」與台海和平水火不容,對於「台獨」分子,中國政府沒有妥協的餘地。美方應該以實際行動遵守一個中國原則和中美三個聯合公報規定,將美國領導人不支持「台獨」、不尋求把台灣問題作為遏制中國工具的表態落到實處,與中方一道維護台海和平穩定和中美關係大局。

中國駐美大使謝鋒應邀在卡特中心紀念中美建交45周年研討會上發表視像演講。中國駐美大使館網站圖片

中國駐美大使謝鋒應邀在卡特中心紀念中美建交45周年研討會上發表視像演講。中國駐美大使館網站圖片

在談到中美關係時,謝鋒指中美關係從來就是建立在承認彼此不同和尊重彼此核心利益的基礎上,分歧差異不應該成為阻隔中美交流合作的攔路虎。競爭應該是講規則的公平競爭,而不能是你死我活、零和博弈的惡性競爭,更不能以競爭為名剝奪他國正當發展權益。國家與國家的競爭應該是田徑賽,而不是拳擊賽。

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