金管局指定13家金融機構 為債券通南向通做市商

金管局今日（17日）宣布，指定13家金融機構作爲債券通「南向通」做市商，包括：中國農業銀行股份有限公司香港分行、中國銀行（香港）有限公司、交通銀行股份有限公司香港分行、法國巴黎銀行香港分行、中信銀行（國際）有限公司、中國建設銀行（亞洲）股份有限公司、花旗環球金融亞洲有限公司、Credit Agricole Corporate and Investment Bank、香港上海滙豐銀行有限公司、中國工商銀行（亞洲）有限公司、J.P. Morgan Securities (Asia Pacific) Limited、瑞穗證券亞洲有限公司及渣打銀行（香港）有限公司。

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金管局會適時檢視「南向通」指定做市商的名單，並考慮是否有需要擴大優化。

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金融管理專員對華南商業銀行香港分行違反《打擊洗錢條例》罰款900萬港元。

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金管局完成對華南香港的調查及紀律處分程序。今次紀律處分行動，是根據金管局對華南香港就《打擊洗錢條例》所設立制度及管控措施的合規情況，進行調查結果而作出。

調查發現的管控問題，涉及華南香港2012年4月至2018年7月期間，未對某些客戶的交易審查背景及目的、未有以書面方式列明審查結果以持續監察與這些客戶的業務關係。華南香港期間亦未有設立及維持有效措施以履行《打擊洗錢條例》下，持續監察與客戶業務關係的責任。

圖片來源：金管局官網

至於2018年3月1日至7月9日期間，華南香港作為匯款機構，在多項匯出的跨境電傳轉帳中，沒有記錄收款人姓名或名稱，及或未有在附隨有關電傳轉帳信息內包括收款人姓名或名稱。