滙豐不當銷售雷曼產品 罰款4億吊銷4號牌一年

大笨象滙控（0005）旗下滙豐私人銀行（瑞士），因不當銷售雷曼債向證券及期貨上訴審裁處提出覆核。審裁處今日裁定，駁回有關覆核，罰款則由原來的6.05億元，減至4億元，但仍然是有紀錄以來最高罰款額。

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另外，滙豐私人銀行（瑞士）持有的「4號牌」（即「就證券提供意見」）即日起吊銷一年，涉及證券買賣的「1號牌」亦被部分吊銷，為期一年。

審裁處指出，考慮到所有有關證據，包括滙豐所得利潤以及眾多客戶冒受的損失，認為對滙豐罰款4億元是合理，能夠在加強保障本港金融市場方面起到示範作用，對金融機構遵守專業操守亦是嚴肅的警告。

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滙豐私人銀行（瑞士）於2003年至2008年期間，因為銷售雷曼兄弟相關結構性產品的內部監控措施及銷售手法，未能符合守則，被證監會作出紀律處分，包括罰款6.05億元，滙豐向證券及期貨上訴審裁處提出覆核，認為處分決定過重，因為私人銀行客戶比零售銀行客戶的風險承受能力較大，而此案涉及的是普通類型產品。

滙控(00005)行政總裁祈耀年表示，大灣區集合香港金融業、廣東製造業、兩地科研及大學，形成強大組合。

祈耀年 (圖片來源：滙控官網)

他在本港出席國際金融領袖投資峰會時說，大灣區其中一個元素是跨境資訊共享及人員流動，特首李家超在施政報告內亦有這方面著墨，例如外國在港公司人員已可以一簽多行到內地。

大灣區人口近9000萬人，經濟總量約1.8萬億美元。祈耀年明確指出，大灣區有吸引機遇，他所接觸的人都堅信要發展這個經濟區。

他又表示，滙控在大灣區亦有拓展業務，認為有很大增長機遇，特別關注科技範疇，仍要就新經濟進行更多工作。集團有專門團隊負責大灣區新經濟客戶，亦設立特別貸款基金幫助企業創業，近期亦因應需求上升而加大基金規模。