證監會表示，瑞銀在長達十年期間向客戶多收款項，及犯有嚴重相關系統性內部監控缺失 ，因此作出譴責並罰款4億港元。
瑞銀 (資料圖片)
多收款項的做法是2008年至2017年期間，以在買賣後增加利潤幅度及，收取高於標準披露水平或比率的費用而多收的款項，大約有28,700宗交易，5,000個在香港管理的客戶帳戶受影響，瑞銀已承諾將多收的金額連同利息全數退回受影響客戶，涉資約2億港元。
瑞銀表示，在經過全面的調查並確認此事後，已自行滙報予相關監管機構。是次自行滙報制定了一個將全額償還受影響之財富管理客戶的計劃，而相關行為主要涉及某部分債務證券和結構性票據交易，涉事交易只佔該行訂單處理系統的很小部分。
瑞銀同時指，涉事之個別人士的行為是不可接受，亦違背該公司的行爲及原則。
證監會行政總裁歐達禮表示，瑞銀多年來有系統地，向非常大量客戶多收款項，操守遠遜於證監會期望中介人，在管理客戶買賣時，秉持嚴格的誠信標準要求，而雖然每次多收款項只佔每宗買賣的一小部分，但有關失當行為涉及欺詐、廣泛地濫用客戶的信任，令公司在有關過程中賺取不應得到的龐大額外收入。
