中證監查辦招商證券多名從業員違規行為

中國證監會公布，證監會近日組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。

招商局官網

公布稱，依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。

一、對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元人民幣，對1人作出終身證券市場禁入措施。

二、將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。

三、對46人採取行政監管措施，其中擬對3人採取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。

四、對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。

證監會表示，證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構築「不敢、不能、不想」違規炒股的長效機制。

中國證監會市場監管二司司長吳萌表示，截至上周五，有158家企業赴境外上市完成備案，85家在香港上市，73家在美國上市，未來將繼續加強和各方的協同配合，加強政策的動態評估，推動健全創業投資退出機制等措施落實和落地，繼續保持境外上市通道暢通。

他表示，證監會正在開展私募股權創投基金實物分配股票試點，允許將持有的上市公司股票，通過非交易過戶的方式，向投資者分配，豐富退出渠道，亦有利緩和對市場的衝擊。

另外，國資委表示，目前央企合共管理126隻創投基金，認繳規模529億元人民幣，已投資金額313億元人民幣。

資本運營與收益管理局局長王海琳提到，未來將在放寬規模限制、提高出資比例、注重整體業績和長期回報考核，明確盡職免責容錯條件等方面，給予中央企業創投基金更大支持，亦鼓勵投早、投小、投長期、投硬科技，發揮長期耐心資本作用，支持戰略性新興產業和未來產業。