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中證監查辦招商證券多名從業員違規行為

錢財事

中證監查辦招商證券多名從業員違規行為
錢財事

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中證監查辦招商證券多名從業員違規行為

2024年02月09日 13:36 最後更新:13:36

中國證監會公布,證監會近日組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。

招商局官網

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公布稱,依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。

一、對63人作出行政處罰,合計罰沒8173萬元人民幣,對1人作出終身證券市場禁入措施。

二、將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。

三、對46人採取行政監管措施,其中擬對3人採取認定為不適當人選,對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。

四、對負有從業人員管理責任的招商證券,採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施,對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施,並督促招商證券啟動內部問責,約談相關違規人員,落實問責全覆蓋。

證監會表示,證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來,證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年,共查辦67起從業人員違法炒股案件,對139人作出行政處罰,著力構築「不敢、不能、不想」違規炒股的長效機制。

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中證監稱續強化監管高頻及場外衍生交易

2024年02月29日 09:34 最後更新:09:34

中國證監會表示,對高頻交易行為以及場外衍生產品業務,繼續強化監管。

資料圖片

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中證監回應傳媒提問時表示,堅持嚴格監管主基調,指導證券交易所,以及中國金融期貨交易所,加強期貨及現貨監管聯動,對包括高頻交易在內的各類交易行為穿透監管。

中證監又表示,將對場外衍生產品業務繼續強化監管,指導行業控制好業務規模和槓桿,嚴厲打擊違法違規行為,維護市場平穩運行。

另外,中證監主席吳清日前主持資本市場法治建設座談會,強調將提升執法效能。

中國金融期貨交易所稱,中金所近日對上海維萬私募基金管理公司及其實控人,未按規定申報實際控制關係賬戶,違反交易所交易限額制度,在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規行為實施紀律處分。

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