企業境外上市規則下月底實施 中證監：不可損害國家利益

中國證監會發布境外上市備案管理相關制度規則，由3月31日起實施。此次發布的制度規則共6項，包括《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》和5項配套指引。明確規定赴境外發行上市的中國境內企業不可洩露國家秘密，必須切實履行維護國家安全義務，不可損害國家利益。

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證監會將支持滿足合規要求的協議控制（VIE）架構企業境外上市。完善不可境外發行上市的情形，不對境外上市額外設置門檻及條件，明確境外發行上市境內企業不可洩露國家秘密，切實履行維護國家安全義務，不可損害國家利益。對於以協議控制（VIE）架構企業境外上市，備案管理將堅持市場化、法治化原則，加強監管協同。

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會給予6個月過渡期

中國證監會表示，已獲境外監管機構或者境外證券交易所同意，但未完成間接境外發行上市的境內企業，會給予6個月過渡期。在6個月內完成境外發行上市的，視為存量企業。如上述境內企業在6個月內需重新向境外監管機構履行發行上市程序（如香港市場需重新聆訊等）或者6個月內未完成境外發行上市的，應當按要求備案。

對於法律法規明確禁止上市融資、危害國家安全、存在重大權屬糾紛、存在違法犯罪行為等四類情形，明確不得赴境外上市。

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管理試行辦法又指出，在現有製度規則明確涉及安全審查、行業監管前置程序的情況，企業才需要在申請備案時提交相應監管文件。

中證監亦與香港證監會簽訂監管合作備忘錄，以進一步加強有關境內企業香港上市相關事宜的監管合作，明確在發行上市、跨境執法合作、中介機構監管、信息交換等領域相關監管合作安排和程序，共同打擊跨境違法違規行為。

中證監發布企業境外上市規定。新華社

中證監近期召開黨委(擴大)會議，主席吳清在會上提出，需持續講好「股市敘事」，啟動實施深化創業板改革。

吳清。中國證監會圖片

會議強調，剛舉行的中央經濟工作會議，對資本市場工作提出重要部署，充分體現黨中央對資本市場的高度重視和殷切期望。證監會系統需認真落實有關部署，包括持續深化資本市場投融資綜合改革。

除了持戰略引領，亦需堅持固本強基，持續增強市場內在穩定性。積極培育高質量上市翁石群體，開展新一輪公司治理專項行動，引導優質公司持續加大分紅回購力度，持續講好「股市敘事」。

另外需啟動實施深化創業板改革，加快科創板「1+6」改革舉措落地，推動私募基金行業高質量發展，盡快落城商業不動產REITs試點，研究推出新的重點期貨品種。穩步擴大制度型開放，優化合格境外投資者制度和互聯互通機制，提高境外上市備案質效。