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中證監新主席吳清上任三把火 十餘場座談會透露多重訊息

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中證監新主席吳清上任三把火 十餘場座談會透露多重訊息
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中證監新主席吳清上任三把火 十餘場座談會透露多重訊息

2024年02月20日 15:34 最後更新:15:41

中證監主要領導2月7日調整,新任中證監黨委書記、主席吳清春節前上任。據了解,吳清到任後節日期間一直沒有休息、連軸加班,2月18日至19日,中證監召開十餘場座談會,吳清和領導班子成員分別主持了會議。

中證監主席吳清。

中證監主席吳清。

座談會涵蓋的領域廣泛,專家學者、中小型投資者、上市公司、擬上市企業、證券基金經營機構、會計師律師事務所、私募機構、外資機構等的代表都參與了座談。

中證監新春後召開系列座談會。

中證監新春後召開系列座談會。

討論的內容從IPO、上市公司監管、規範減持、優化分紅、規範交易行為,到提升投資價值、優化市值管理、提升專業機構力量、推動長期資金入市,再到退市以及開放與安全等。

除了連續召開多場座談會聽取市場各方建議,吳清還率隊前往銀河證券金融街營業部與投資者代表交流,談對象均是營業部客戶,且「談了不短的時間」。

《上海證券報》引述市場人士分析,密集召開座談會充分聽取各方意見建議,表明了中證監認真傾聽、尊重市場、尊重各類投資者的態度,希望更大程度凝聚共識,形成合力共促共建,推動資本市場發展。

十餘場座談會涉及方方面面,來看要點:

座談會上,多位參會代表建議,IPO應該首先重視質量,為投資者提供優質投資標的。

報導稱,中證監正評估總結近年來發行監管工作實踐,更加聚焦嚴把IPO准入關、從源頭上提高上市公司質量等方面,研究完善相關政策機制,重點是更加突出發行上市審核監管全鏈條的把關。中證監、交易所、派出機構將會加強發行上市監管,壓實發行人第一責任和中介機構「看門人」責任。

下一步,中證監或將進一步加大對擬上市企業的督導檢查力度,大力整治財務造假,對「帶病闖關」形成更有力的震懾,倒逼發行人提高申報質量、中介機構提高執業水平。

參會代表普遍關注上市公司監管,認為一些上市公司質量不高,甚至有的上市目的不純,以「圈錢」「套現」為目的,嚴重影響投資者信心,必須嚴厲打擊,並對減持、分紅等制度提出建議,希望能夠更加注重公平性,加強中小投資者權益保護。

據悉,中證監前期已經出台了提高上市公司質量的專門文件,目前正對懲治財務造假、防範繞道減持、提高分紅回報、加強市值管理等市場關切的問題作進一步研究。

對於各方深惡痛絕的財務造假等問題,中證監正會同有關方面研究健全綜合懲防的機制,從公司內部治理、中介機構把關、證券部門監管三道防線入手強化機制建設,努力實現業績穿透、數據真實,加強全方位立體式追責,對審計評估違法案件從重處罰和適用禁業處罰等「硬措施」。

對於欺詐發行、系統性造假和配合造假、財務「洗澡」等重點領域,中證監將加強跨部門聯合防治、聯合執法,更好發揮最高人民檢察院駐中證監檢察室、公安部證券犯罪偵查局的派駐優勢,提高行政刑事銜接效率,提升「零容忍」執法效能,讓造假者及其「幫凶」真正痛到不敢再為。

此外,中證監將嚴格規範大股東尤其是控股股東、實際控制人的減持行為,嚴格防範通過離婚、融券賣出、轉融通等各類變相、繞道減持行為;對於違規減持,將增強監管措施的及時性、有效性,例如責令違規主體購回股份、向公司上繳價差收益等,對於影響惡劣和拒不及時糾正的行為,將依法加大處罰力度。

與會代表反應,投資者十分關注分紅問題。目前A股分紅家數、金額持續增長,但不分紅公司的絕對數量還不少。

報導稱,監管部門有望進一步強化監管,讓多年未分紅或分紅率偏低的公司感受到強約束;同時,進一步督促績優上市公司提升分紅水平,推動結合半年報、三季報多次分紅。

與會代表還提及,市場各方對退市十分關注。近年來退市家數迅速提升,強制退市率已與美國等成熟市場基本持平,但主動退市公司家數不多。

目前,監管部門正在研究優化退市指標,設置更加精準、匹配的退市標準,著重加大對財務造假公司的出清力度,同時完善吸收合併等多元退出政策規定。

監管部門強調,退市事關投資者利益,必須切實保障投資者的知情權、交易權和求償權,進一步完善對投資者的賠償救濟機制。

市值管理是與會代表關心的重點之一。據了解,中證監前期已提出將推動上市公司提升投資價值,包括支持上市公司通過併購重組夯實基本面,鼓勵注入優質資產;引導上市公司將回購股份予以註銷,增強回購效果和約束力。

監管部門強調,對於借市值管理之名,實施虛假信息披露、內幕交易和操縱市場等違法行為的「偽市值管理」,將從嚴打擊。

證券基金經營機構是資本市場重要參與者。近年來,證券基金經營機構總體發展較為穩健,沒有發生大的風險。參會行業機構表示,將深入學習領會中央金融工作會議精神,端正經營理念,專注主業、優化結構,大力弘揚中國特色金融文化,著力提升服務實體經濟和投資者的能力。

報導稱,中證監正在研究完善行業機構監管模式,健全機構、人員、業務等方面的制度體系,強化機構合規風控要求;同時,健全監管激勵約束機制,更加突出賞優罰劣,推動證券公司和公募基金能力提升。

目前,公募基金已經成為居民投資股市的重要途徑。但去年以來,不少投資者對公募基金收益率不夠滿意。與會代表提出,希望公募基金加強投研核心能力建設,摒棄明星基金經理現象,健全投研體系建設,同時進一步降低費率水平,更好服務投資者。

下階段,中證監將加快權益類產品註冊節奏,進一步豐富寬基指數基金產品及對應期權產品供給,同時加強與相關部門協同,推動引入更多中長期資金入市。




毛拍手

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4月25日,廣州市中級人民法院就「女子離婚冷靜期內被丈夫當街捅殺案」一審公開宣判,以故意殺人罪判處趙留超死刑,剝奪政治權利終身。部分被害人及其親屬、被告人親屬等十餘人旁聽了宣判。

法院判決

法院判決

「我準備拿著判决書,去姐姐的牌位前,跟她講一講。她去世前一直擔驚受怕,現在終於可以安心了。」4月25日,被害人周某霞(化名)的妹妹小玲哭著告訴《瀟湘晨報》記者,對於一審判决結果,作為被害人家屬,他們感到很欣慰。

受害者周某霞照片(家屬提供)

受害者周某霞照片(家屬提供)

小玲透露了一個宣判現場的細節,「判决後,法官問趙留超對結果有沒有什麽意見,他反問法官死刑是立即執行嗎,法官說是立即執行,然後趙留超說他不是故意殺人的,然後被拉走了……」

案發現場

案發現場

案發現場

案發現場

2023年7月20日,在遞交離婚申請後第13天,廣東女子周某霞(化名)被丈夫趙某超當街捅殺,同行的親友中,有四人受傷。

法院經審理查明,被告人趙留超、被害人周某霞於2011年登記結婚,2023年7月7日因感情不和向河南省平輿縣民政局婚姻登記處申請協議離婚。2023年7月30日晚,周某霞在親友周某等六人陪同下與趙留超約定在廣州市某工業園門口見面。趙留超到達後徑直走向周某霞,被周某等人阻攔,趙留超持隨身携帶的尖刀朝周某、周某霞等人捅刺,致周某霞死亡,周某等四人受傷。

法院認為,被告人趙留超故意非法剝奪他人生命,致一人死亡,一人輕傷,三人輕微傷,其行為已構成故意殺人罪。趙留超主觀惡性大,犯罪手段殘忍,後果嚴重,應予嚴懲,法院依法作出上述判决。

受害者家屬

受害者家屬

據早前報道,2024年3月21日上午9時30分,該案在廣州市中級人民法院開庭審理。周某霞的妹妹小玲(化名)告訴記者,庭審現場,趙某超否認自己家暴,辯稱自己不想置妻子於死地,也沒想要傷害其他親戚,「但公訴人的反駁讓他無話可說,你不想殺人,為什麽會帶著刀去,要連續在被害人胸部捅刺七八刀,往他們的身體要害部位捅刺?」

「我女兒到底和他有什麽深仇大恨,能下得了這麽狠的手?」庭審現場,被害人的母親看到案發時的監控錄像,在情緒崩潰中問出這句話。

小玲表示,姐姐周某霞遇害後,趙某超的父母家人從未表達歉意,小玲和家人已决定放弃向趙某超提起民事訴求,也拒絕出具諒解書,只希望法院判處趙某超死刑,還死者一個公道。「我們沒有提起刑事附帶民事賠償,那些錢沾著我姐姐的血,我們不要。我們只要求嚴懲凶手,希望能判處死刑。我姐姐才30多歲,不該是這樣的結局。」

據瀟湘晨報此前報道,小玲透露,小霞為趙留超生了一兒一女,十多年的婚姻裏,她在外辛苦工作,省吃儉用,為趙留超買車,花費百萬為趙留超一家在河南老家購置房産,回到家還要為趙留超洗衣做飯,「趙留超稍不如意,就是一頓打,姐姐身上都是淤青。」

「趙留超同意離婚後,我姐同意將房産留給孩子,並且給他40萬元,就是個騙局。」小玲稱,離婚冷靜期間,趙留超不肯離婚,多次揚言威脅,以家人相威脅逼迫小霞見面。然而帶著五男一女赴約的小霞,還是倒在了血泊裏。

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