錢財事
證監會向富途國際(香港)發出限制通知書，禁止該公司處理或處置某實體客戶帳戶內的資產，涉及金額以逾1.25億元為限。
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據證監會指出，有關實體涉嫌參與一項欺詐計劃，目的為營造首次公開招股股份需求的虛假或非真實表象。
證監會在新聞稿中強調，富途並非調查對象，有關限制通知書不會影響富途或其他客戶。根據限制通知書，富途在未獲證監會書面同意前，不得以任何方式處置或處理、輔助、慫使或促致另一人處置或處理相關客戶帳戶內的任何資產。若富途接獲任何與受限制資產有關的指示，亦須立即通知證監會。
證監會的調查仍在進行中。
證監會公布，對耀才證券國際(香港)作出譴責並處以罰款280萬元，原因是該公司沒有實施充足而有效的內部監控程序，以監察和偵測由其客戶進行的清洗交易。
巴士的報記者攝
證監會的調查發現，於2023年11月1日至2025年9月13日期間，由於耀才的內部監控措施不足，導致615個客戶帳戶執行了1,021對涉及736隻股票及權證的清洗交易。
證監會亦發現，由於耀才在2024年3月前主要依賴交易後監察及人手審查來識別可疑交易活動，客戶因而得以在被偵測前進行清洗交易。
儘管耀才於2024年3月引入了交易前攔截安排，但監控力度仍然不足，原因是有關新安排依賴人手介入而非自動化監控來防止清洗交易，而其以人手主導的阻截機制，僅在再次偵測到清洗交易後方會被觸發。
另外，單日內同一客戶帳戶中的多項清洗交易會被視為單一事件，故同一交易日內重複發生的失當行為無法被識別及處理。結果，客戶能夠於單日內不受限制地執行多對清洗交易。
證監會認為耀才未能維持充分而有效的內部監控程序，以監察和偵測由其客戶作出的清洗交易，因而違反了《操守準則》，並沒有盡力確保市場廉潔穩健。
