遭金管局譴責違反洗錢條例 JPMorgan Hong Kong被罰1250萬元

金融管理專員譴責JPMorgan Hong Kong違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》，並處以罰款1,250萬元。

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金融管理專員同時命令JPMorgan Hong Kong在指明日期或之前，呈交由獨立外聘顧問撰寫的報告，評估其採取的補救措施，是否足以解決相關缺失及成效。

金管局調查發現，JPMorgan Hong Kong於2012年4月至2014年2月期間，在數個主要管控範疇，包括客戶盡職審查、定期覆核客戶盡職審查資料，以及電傳轉帳存在缺失，以致違反《打擊洗錢條例》。

金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表示，銀行必須設立有效措施，以履行其在《打擊洗錢條例》下的責任。相關措施使銀行能在顧及其業務性質、規模及複雜程度的情況下，識別、了解及減低風險。

金管局副總裁李達志表示，為了進一步加強香港作為領先資產管理中心的地位，金管局制定了專門策略，支持中小型管理人管理的私募基金在香港擴展和營運。當局亦積極推動有限合夥基金制度，為在香港設立的基金提供管理及稅收等方面的優惠。

李達志在亞洲私募投資論壇時致辭稱，亞洲的私募股權和風險投資行業過去面對不少挑戰，但展望未來5年，他對亞洲市場發展仍保持樂觀，中產群體擴大將帶來巨大的市場需求和投資機會，當中，能源轉型是金管局尤其關注的投資主題之一，他亦看好內地企業拓展國際市場帶來的機遇。

李達志又說，去年本港併購市場蓬勃，為私募市場提供重要投資來源和退場渠道；亦有超過600家私募股權和風險投資公司落戶香港，反映私募投資者對香港的信心。