外匯天眼：違背ASIC市場誠信規則 麥格理證券遭罰12.6萬美元

        澳大利亞證券投資委員會（ASIC）近日發出公告稱，麥格理證券（澳大利亞）有限公司（以下簡稱“MSAL”）已繳付12.6萬美元罰款。

　　據瞭解，ASIC 市場紀律組（MDF）有合理理由認為，MSAL違反了《2017年ASIC市場誠信規則》第3.3.1(b)條，MSAL未按照客戶指示進行市場交易。

　　麥格理證券在澳大利亞證券交易所Center Point（ASXC）進行了部分回購交易。ASXC參與者可以將訂單拋入ASXC交易市場中，但是在訂單被匹配到交易之前，無法看到市場上的其他訂單。

　　MSAL在ASXC中啟用了優先交易功能，在該功能下，MSAL訂單可先於其他其他參與者的未匹配訂單進行匹配，除非這些未匹配訂單具有價格優勢。

　　MSAL作為代理商接收客戶指示，有義務確保其按照客戶指示進行正常的交易流程。

　　MSAL在ASXC上以2.465美元單價購買120萬股股票時，MSAL沒有按照正常交易流程進行賣單交易，先於ASXC上另一參與者的兩個現有賣單進行匹配，而這兩個賣單的下單時間早於MSAL。

　　MDP表示，麥格理證券在ASXC進行回購交易的行為，導致股票市場出現不公平、無序的現象。但麥格裡證券的行為未影響到股票價格，也沒有導致其他參與者的賣單無法與麥格理證券的訂單進行交易。

　　麥格理證券隨後已停止使用ASXC進行回購交易。

　　本月，ASIC還吊銷了金融服務提供者和抵押貸款經紀商Direct My WealthPty Ltd的澳大利亞金融服務牌照（AFSL）和澳大利亞信貸牌照（ACL），牌照編號為481721。

　　根據官方聲明，Direct My Wealth未及時提交2020年審計財務帳戶和年度合規證書，未能遵守持有金融服務牌照和信貸牌照的要求，ASIC由此做出撤牌決定。

　　此外，Direct My Wealth也不再是澳大利亞金融投訴管理局（AFCA）會員，不再經營金融服務業務，並停止提供信貸服務。

　　依據《2001年公司法》和《2009年國家消費者信用保護 法》規定，若持牌人不再提供金融服務，停止開展信貸活動，或未履行提交年度財務報表、審計報告、合規證書、成為AFCA會員等法定義務，ASIC有權暫停或吊銷該持牌人的金融服務牌照和信貸牌照。

　　Direct My Wealth自2016年1月13日起持有金融服務牌照，自2016年1月14日起持有信貸牌照。該公司可以向行政上訴法庭(AAT)申請審查ASIC的決定。

外匯天眼

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     俄羅斯的去美元化進程仍在不斷加速，而全球黃金市場則即將迎來一位重量級買家——俄羅斯國家財富基金（NWF）。

　　俄羅斯總理米舒斯京（Mikhail Mishustin）上週五正式簽署了相關法令，批准俄羅斯國家財富基金投資黃金，實現資產多元化。

　　俄羅斯政府表示：

　　“俄羅斯國家財富基金的財政儲備可以以貴金屬的形式配置在俄羅斯央行的帳戶上，特別是像黃金這種傳統上被視為防禦性的資產。”

　　據悉，這一方案最早於2020年底提出，目的是促進該基金的投資多樣化，以確保其安全性並提高配置的收益。

　　俄羅斯國家財富基金是俄羅斯聯邦預算資產的一部分。該基金的成立是為了支援俄羅斯養老金體系，而且其資金也可以用於彌補危機時期的預算赤字。

　　根據俄羅斯財政部的數據，截至今年1月1日，該基金的資產總額超過13.5萬億盧布，約合近1840億美元。

　　分析人士指出，上述動向或許也是俄羅斯加速去美元化進程的最新舉措。

　　今年早些時候，俄羅斯央行公佈的報告顯示，俄羅斯黃金儲備的規模首次超過了其美元儲備，黃金成為俄羅斯央行儲備的第二大組成部分，僅次於歐元(1.2226, 0.0011, 0.09%)。截至2020年6月底，俄羅斯持有價值1285億美元的黃金，占其國際儲備的22.9%，比其持有的美元儲備價值高出近40億美元。

　　預計類似的變化也將出現在俄羅斯國家財富基金的配置上。俄羅斯財長西盧安諾夫（Anton Siluanov）此前曾表示，他支持更有效地分配國家財富基金的資產。從長遠來看，貴金屬比金融市場資產更具可持續性。