金融網紅無牌提供付費投資意見　被判監6星期本港同類案件首例

金融網紅周柏賢（前名周建希）涉嫌未有領取相關牌照，在社交媒體建立並管理一個接受訂閱的聊天群組，並提供投資意見，被證監會提控干犯《證券及期貨條例》相關罪行。他在東區裁判法院被裁定罪成，判監6星期並需支付證監會調查費用。

東區法院

今次是證監會首次獲法院對這類案件作出扣押刑罰。周柏賢申請保釋被拒，他需要還押等候對定罪及對刑期提出上訴。

案情指，在2021年4月16日至2021年5月14日期間，周柏賢以「Futu大股東」名義在Telegram建立並管理名為「Futu真。財自Private Group」的聊天群組，向公眾提供付費訂閱。他向訂戶收取200美元或1560港元的月費，期間共獲取約4.37萬元，並在群組內發表證券評論、推介個股及目標價，亦回應訂戶就納斯達克上市證券表現提出的查詢。

圖片來源：證監會官網影片截圖

證監會法規執行部執行董事戴霖表示，當金融網紅在社交媒體及網上平台提供投資相關內容及意見，構成本應持牌才能進行的監管活動時，證監會將毫不猶疑追究責任，指出未獲證監會發牌的金融網紅可能不符合證監會要求的操守和問責標準，或會令投資者面臨重大風險及損害。

他提醒投資者應核實金融網紅的監管狀況，在考慮意見時保持警覺，並確保作出任何財務投入前，充分了解在社交媒體或網上兜售的投資機會所涉及風險及主要特點。

證監會與廉政公署採取聯合行動，打擊內幕交易及貪污行為，調查3家持牌法團高層，涉及兩家證券公司及一家對沖基金管理公司。

圖片來源：證監會官網影片截圖

聯合行動一共拘捕6男2女，年齡介乎35至60歲，被捕人士包括3家持牌法團高層，以及一名中介人。行動搜查了14個處所，包括有關持牌法團辦公室，以及被捕人士住所。

監管機構懷疑持牌證券公司高層，收取一家對沖基金管理公司持有人逾400萬元賄款，在多家上市公司公布配股計劃前，向對沖基金洩露保密資訊。對沖基金管理公司從而在市場上沽空相關股票，或訂立掉期合約，建立空倉。配股計劃公布後，相關股價下跌，對沖基金自空倉獲利約3.15億元。

證監會表示，之前對涉嫌內幕交易活動開展初步調查，並發現潛在貪污行為，交由廉政公署作進一步調查，證監會重點調查內幕交易及其他不當行為，有關調查仍在進行中。

國泰君安國際今早公布，今個星期二證監會及廉署到訪公司香港主要營業地點執行搜查令，並帶走部分文件，一名非董事會成員的僱員被廉署拘留調查。公司已即時暫停相關僱員所有營運及執行職務及權力，重申整體業務及營運，包括投資銀行業務在內所有業務板塊，均維持正常開展，各項經營活動合規有序地穩定進行。