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證監會凍結三家證券行個別客戶資產逾百億元

錢財事

證監會凍結三家證券行個別客戶資產逾百億元
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證監會凍結三家證券行個別客戶資產逾百億元

2018年09月29日 13:46 最後更新:14:39

根據周五(9月28日) 政府憲報公告指,證監會於9月17日凍結朱李月華旗下金利豐證券合共三家不同證券行個別客戶資產,當中包括金利豐證券、中南金融、及滙豐金融證券(亞洲),禁止有關經紀行在未得證監會事先書面同意下,以任何方式處置有關或輔助、慫恿客戶帳戶內的任何資產,總值101.68億元為限。

金利豐行政總裁朱李月華。(資料圖片)

金利豐行政總裁朱李月華。(資料圖片)

證監會稱,為維護投資大眾的利益及公眾利益,施加有關禁令及規定是可取的做法。根據目前調查,證監會懷疑某人(「該人」)涉嫌在兩項源自一筆由某上市公司間接授予該人的貸款融通的可疑交易中,串謀該上市公司及/或其附屬公司(「該集團」)的某些管理層人員,策劃欺詐性計劃。

證監會認為,該集團在該可疑交易可能已蒙受合共約101.7億元的損失。而該人於上述3家證券行持有的證券與現金,估計合共46.4億元。

證監會相信,有需要阻止該人或與他有關連的人士操作及處理這些帳戶,及保存帳戶內的資產以待進一步調查,包括資金追查。

就「該人」是誰,證監會僅稱是某上市公司的主席,該公司據稱與該人失去聯絡,而近根據日報道,顯示該人或身處海外或內地正就一宗涉嫌貪污案件接受調查。

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證監會對鼎益豐前主席及30名嫌疑人展開研訊程序

2024年11月12日 18:29 最後更新:11月13日 08:47

證監會就環球智能控股股份涉嫌操縱活動,對鼎益豐控股前主席兼非執行董事隋廣義、兩家公司實體及其他28名嫌疑人,在市場失當行為審裁處展開研訊程序。

證監會指,在2018年10月底至2019年3月期間,嫌疑犯就智能股份進行操縱交易,推高股價及成交量,造成交投活躍和股價的虛假或具誤導性表象。嫌疑犯證券帳戶之間的配對交易,在關鍵時間佔相當大部分成交量。截至2018年12月底,智能股份佔鼎益豐總資產21.68%,股價大幅上升為鼎益豐帶來重大投資收益。

證監會表示,已發出限制通知書,凍結與智能股份涉嫌市場操縱活動有關的證券帳戶,至今仍然有效。

證監會又感謝中證監在調查過程中提供協助。

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