證監譴責瑞士盈豐 罰款1085萬元

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責瑞士盈豐銀行，並處以罰款1085萬元，指公司在2015年1月至2020年12月期間犯有產品盡職審查、備存紀錄及延遲匯報的缺失。

在產品盡職審查方面，瑞士盈豐沒有在評估322隻債券時考慮不同產品的專有特點，亦沒有及時更新其內部政策以反映監管變動。瑞士盈豐亦沒有確保在每次交易時或之前，就若干複雜產品的分銷向客戶提供充分資料及警告聲明。

至於備存紀錄及延遲匯報方面，瑞士盈豐沒有就141隻債券備存產品盡職審查紀錄，及於2020年7月首次懷疑出現產品盡職審查缺失時，沒有立即向證監會作出匯報。

證監會在決定採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括：

瑞士盈豐已採取補救措施，以加強其產品盡職審查的框架；
瑞士盈豐與金管局及證監會合作解決在調查過程中發現的關注事項；及
瑞士盈豐將實施加強的投訴處理程序，以檢視在有關期間內購買了受影響產品的客戶的投訴。

警方早前接獲證監會轉介，懷疑有不法分子涉嫌透過「唱高散貨」的手法操控股票市場，並將非法所得款項進行洗黑錢活動，警方跟進調查後，拘捕涉嫌「串謀洗黑錢」的四名男女，他們獲准保釋候查，下月中再向警方報到。

警方表示，被捕人士包括三男一女，年齡介乎40歲至65歲，其中兩名男子相信為洗黑錢集團骨幹成員。調查顯示，他們涉嫌在 2022年至2023年期間，利用證券及銀行戶口，處理來自非法市場操控活動的犯罪得益，涉款共1730萬元。