證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責正大國際金融控股，並處以罰款700萬元，原因是該公司在2021年12月1日至2023年9月30日期間，沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定。
證監會亦暫時吊銷正大的負責人員鍾浩的牌照，為期7個月，由2026年9月28日起至2027年4月27日止（註2）。
證監會的調查發現，正大沒有對160名客戶用以就期貨交易發出指示的系統進行盡職審查或測試，以致未能妥善評估及管理洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。正大亦沒有妥善監控其客戶使用客戶自設系統的情況。
此外，存入八個客戶帳戶內的款項的金額和頻密程度，與客戶在開戶文件中申報的財政狀況並不相稱。雖然正大聲稱鍾會向選定客戶作出查詢，以了解他們最新的財政狀況及其存款和交易背後的原因，但沒有任何紀錄可證明該公司曾向該等客戶作出查詢。因此，正大未能證明曾就該八個客戶帳戶內的存款作適當查詢，並妥善處理所涉及的洗錢／恐怖分子資金籌集風險。
證監會亦發現，正大沒有設立有效的持續監察系統，以偵測及評估客戶帳戶內的可疑交易模式。在有關期間內，該8個客戶帳戶曾頻繁出現大量交易，其中包括同一客戶於同一秒內以同一價格，就同一期貨合約發出買賣指示的情況共176次，但正大均未能偵測出來。
證監會就《證券市場上市規則》的優化建議發表諮詢總結，決定強化規則下具針對性的監管工具，範圍涵蓋首次公開招股（IPO）個案以及上市後事宜，目標是提升香港上市市場的監管效率，並加強對投資者的保障。
在吸納回應者意見後，證監會將對相關建議作出若干澄清及輕微修改，其後正式落實。當局預期，經修訂的《證券市場上市規則》及相關修訂會於明年首季生效，但最終仍須視乎立法程序進度而定。
修訂內容方面，證監會將獲賦權對上市申請人施加可在上市後持續適用的條件；同時亦可向上市發行人施加上市後條件，作為即時暫停交易以外的替代方案。此外，恢復交易的程序亦會予以簡化。
證監會又計劃引入新機制，讓證券及期貨事務上訴審裁處對證監會依據《證券市場上市規則》所作出的決定展開獨立覆核，涉及範圍包括施加條件、暫停交易及恢復交易等相關決定，藉此加強程序公義，並提高透明度。
證監會企業融資部執行董事蔡鳳儀指出，市場廣泛支持建議優化措施，反映各方共同致力在香港維持一個高質素及具韌性的上市市場。她表示，相關優化措施將為證監會提供更具針對性及相稱的工具，以便在新興風險對本港市場造成損害前作出應對。
按照安排，證監會會將經修訂的《證券市場上市規則》及相關修訂的公告一併在憲報刊登，並於短期內呈交立法會，進行先訂立後審議程序。
