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梁鳳儀:理財通2.0擴展產品種類等令人滿意 冀短期公布新消息

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梁鳳儀:理財通2.0擴展產品種類等令人滿意 冀短期公布新消息
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梁鳳儀:理財通2.0擴展產品種類等令人滿意 冀短期公布新消息

2025年06月23日 11:22 最後更新:12:47

證監會行政總裁梁鳳儀表示,去年推出的「跨境理財通2.0」,成功擴展產品種類和風險偏好,券商亦能參與銷售基金,結果令人滿意。她說上周到北京,期望可在短期內再公布新消息。

梁鳳儀出席香港投資基金公會年會時表示,在本港及沙特市場上市的ETF買賣基金,引導資金到深圳及上海,強調本港作為促進資金在內地及沙特之間流動的中間人角色。她說,所有合作是先相互認識,以了解基金和市場,強調在地緣政治格局下,多元化的重要性,又說留意到從美元資產走向加速多元化的趨勢。

她又表示,在動盪不確定環境中,增強流動性風險管理、壓力測試都很重要,亦要靈活應變,尋找新機遇。

證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責瑞士盈豐銀行,並處以罰款1085萬元,指公司在2015年1月至2020年12月期間犯有產品盡職審查、備存紀錄及延遲匯報的缺失。

在產品盡職審查方面,瑞士盈豐沒有在評估322隻債券時考慮不同產品的專有特點,亦沒有及時更新其內部政策以反映監管變動。瑞士盈豐亦沒有確保在每次交易時或之前,就若干複雜產品的分銷向客戶提供充分資料及警告聲明。

至於備存紀錄及延遲匯報方面,瑞士盈豐沒有就141隻債券備存產品盡職審查紀錄,及於2020年7月首次懷疑出現產品盡職審查缺失時,沒有立即向證監會作出匯報。

證監會在決定採取上述處分時,已考慮到所有相關情況,包括:

瑞士盈豐已採取補救措施,以加強其產品盡職審查的框架;
瑞士盈豐與金管局及證監會合作解決在調查過程中發現的關注事項;及
瑞士盈豐將實施加強的投訴處理程序,以檢視在有關期間內購買了受影響產品的客戶的投訴。

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