證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀表示，證監會今日會發通函，提醒中介機構若察覺可疑交易，有責任要向證監會報告，強調並非引入新法例或修訂罰則。
梁鳳儀出席論壇後表示，可疑交易普遍，證監會經巡查後，發現上市公司違法欺詐問題嚴重，手法亦層出不窮，證監會致力打擊市場失當行為，強調會引用法例權力暫停可疑交易及上市。
證監會副行政總裁梁鳯儀
她指出，過往有發現有經紀使用人頭戶幫助上市公司隱瞞失當行為，有不少警示訊號經紀是可以留意到，例如是否有第三方控制多個人頭戶，而雙方並非親友關係。她指，經紀要小心第三方款項，但並非不准第三方匯款。
另外，她提到，仍在整理收緊孖展借貸的諮詢意見，歸納後會再公布。
她重申，港股通會實施實名制，正在進行相關工作，但不回應這是否推出ETF通的先決條件。
問及證監會近日凍結包括朱李月華旗下金利豐等3 家證券行個別客戶資產，她表示沒有補充。
年興行資產管理（亞洲）有限公司（下稱「年興行」）涉及向證券及期貨事務監察委員會（證監會）提供虛假資料及欺詐維持牌照，2被告包括前主席洪榮鋒及前首席財務官兼公司秘書陳錦華，早前承認控罪。案件星期四（3月19日）於區域法院判刑。區域法院暫委法官鄭淑儀判處洪榮鋒監禁28個月，陳錦華則囚16個月。
年興行資產管理（亞洲）有限公司（下稱「年興行」）涉及向證券及期貨事務監察委員會（證監會）提供虛假資料及欺詐維持牌照，2被告包括前主席洪榮鋒及前首席財務官兼公司秘書陳錦華，早前承認控罪。資料圖片
案情指，年興行於2014年申請證監會牌照時，採用「粉飾門面」手法虛構速動資金，使用欺詐手段取得牌照。其後為符合持續合規要求，提交虛假會計文件及膨脹資本數據。2015年公司成立後，憑藉欺詐取得的牌照開展業務，並涉及一宗價值1,780萬港元的收購交易，導致收購方蒙受逾1,000萬港元稅款損失。
首被告洪榮鋒，53歲，承認全部4項控罪，包括2項串謀詐騙、1項欺詐、1項偽造賬目。
鄭官判刑時指，洪榮鋒擁有澳洲及香港註冊會計師資格、行政工商管理碩士等專業背景，過去無犯罪紀錄。法庭認定其為主腦及主要策劃者，自知資金不足卻刻意設計欺詐方案以維持業務，而非單純「維持生意」，終判處28個月監禁。
區域法院暫委法官鄭淑儀判處洪榮鋒監禁28個月，陳錦華則囚16個月。
次被告陳錦華，50歲，承認1項串謀詐騙及1項欺詐罪。鄭官指，陳錦華於2014年加入年興行，法庭認定其角色較次要及從屬，僅於2016年12月提供有限協助，無從收購交易中獲取個人利益。並早於事件曝光後辭職、全面披露文件、主動向香港會計師公會等專業團體報告，並提出合作。法庭考慮其悔意、合作態度及較輕角色，終判處次被告16個月。
案件編號：DCCC 1175/2023
