據本地傳媒報道，證監會今日搜查朱李月華旗下公司金利豐，最少接近5小時，而且搜查規模遠較以往的恒常監察為大型。
金利豐(1031)行政總裁朱李月華回覆本地傳媒查詢時表示，該公司稍後會發公告，籲屆時留意通告。她補充稱，證監搜查所取去的客戶資料，搜查本身與金利豐無關。
金利豐行政總裁朱李月華。（資料圖片）
報道指，證監會今早派員上門到金利豐位處國金中心一期的辦公室，涉事的是處理收購合併的企業融資部門，原本證監會人員希望想將整台電腦搬走調查，後來轉為抄寫全部資料。
對於數次證監會於憲報宣布凍結金利豐客戶帳戶，朱李月華日前回應稱，已向證監會反映，事關憲報只提及券商名稱，而隱去客戶及公司名字，對券商不太公平。她又不點名有報道針對金利豐，「例如上次有間公司幾年前集資38億元(該客戶帳戶被限制處理資產)，寫到好像是金利豐做的，我在此表達極度不滿。」
證監會上月中指出，已向金利豐證券、海通國際證券及長江證券經紀發出限制通知書，禁止其處理旗下多個客戶帳戶內的資產。不過，強調相關券商並非調查對象，限制通知書不影響他們運作。
年興行資產管理（亞洲）有限公司（下稱「年興行」）涉及向證券及期貨事務監察委員會（證監會）提供虛假資料及欺詐維持牌照，2被告包括前主席洪榮鋒及前首席財務官兼公司秘書陳錦華，早前承認控罪。案件星期四（3月19日）於區域法院判刑。區域法院暫委法官鄭淑儀判處洪榮鋒監禁28個月，陳錦華則囚16個月。
年興行資產管理（亞洲）有限公司（下稱「年興行」）涉及向證券及期貨事務監察委員會（證監會）提供虛假資料及欺詐維持牌照，2被告包括前主席洪榮鋒及前首席財務官兼公司秘書陳錦華，早前承認控罪。資料圖片
案情指，年興行於2014年申請證監會牌照時，採用「粉飾門面」手法虛構速動資金，使用欺詐手段取得牌照。其後為符合持續合規要求，提交虛假會計文件及膨脹資本數據。2015年公司成立後，憑藉欺詐取得的牌照開展業務，並涉及一宗價值1,780萬港元的收購交易，導致收購方蒙受逾1,000萬港元稅款損失。
首被告洪榮鋒，53歲，承認全部4項控罪，包括2項串謀詐騙、1項欺詐、1項偽造賬目。
鄭官判刑時指，洪榮鋒擁有澳洲及香港註冊會計師資格、行政工商管理碩士等專業背景，過去無犯罪紀錄。法庭認定其為主腦及主要策劃者，自知資金不足卻刻意設計欺詐方案以維持業務，而非單純「維持生意」，終判處28個月監禁。
區域法院暫委法官鄭淑儀判處洪榮鋒監禁28個月，陳錦華則囚16個月。
次被告陳錦華，50歲，承認1項串謀詐騙及1項欺詐罪。鄭官指，陳錦華於2014年加入年興行，法庭認定其角色較次要及從屬，僅於2016年12月提供有限協助，無從收購交易中獲取個人利益。並早於事件曝光後辭職、全面披露文件、主動向香港會計師公會等專業團體報告，並提出合作。法庭考慮其悔意、合作態度及較輕角色，終判處次被告16個月。
案件編號：DCCC 1175/2023
